Bill Harris Bill Harris
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FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) 認定 SIE 試験問題 (Q93-Q98):
質問 # 93
Which of the following statements is true of the writer of a listed equity call option?
- A. They have the right to buy stock at a fixed strike price.
- B. They have the obligation to buy stock at a fixed strike price.
- C. They have the right to sell stock at a fixed strike price.
- D. They have the obligation to sell stock at a fixed strike price.
正解：D
解説：
Step by Step Explanation:
* Call Option Writer: When writing (selling) a call option, the writer has the obligation to sell the underlying stock at the strike price if the buyer exercises the option.
* Incorrect Options:
* A & B: Only the option buyer has rights, not the writer.
* D: Obligations to buy stock apply to put option writers, not call option writers.
References:
* Options Clearing Corporation (OCC) Options Education: OCC Options Education.
質問 # 94
Under SEC Regulation A, which of the following market participants, if deemed to be a bad actor, will disqualify the offering from reliance on this registration exemption?
- A. Clearing corporation
- B. Custodian
- C. Transfer agent
- D. Underwriter
正解：D
解説：
SEC Regulation A provides a registration exemption for smaller public offerings but includes a "bad actor" disqualification. If certain key parties, such as the issuer, underwriter, or affiliates, have been involved in securities violations, the exemption is forfeited.
* B is correctbecause underwriters are considered essential participants, and their status as bad actors disqualifies the offering.
* A,C, andDare incorrect because custodians, transfer agents, and clearing corporations are not included in the "bad actor" provisions of Regulation A.
質問 # 95
A customer purchases 100 shares of stock. The customer fears a decline in the share price and would like to protect his investment and minimize loss. Which of the following strategies should the customer employ to lock in his profit?
- A. Purchase a put
- B. Sell a put
- C. Purchase a call
- D. Sell a call
正解：A
解説：
Purchasing a put option allows the customer to sell the stock at a predetermined price (the strike price) if the share price declines. This strategy protects against downside risk while maintaining upside potential.
* C is correctbecause a put acts as insurance, locking in a minimum sale price.
* Ais incorrect because selling a put exposes the investor to additional risk if the stock declines.
* Bis incorrect because selling a call generates income but does not protect against downside risk.
* Dis incorrect because purchasing a call is a bullish strategy unrelated to protecting existing positions.
質問 # 96
Which of the following statements is true with regard to SIPC and FDIC?
- A. Money market mutual funds are covered by the FDIC and are not covered by SIPC.
- B. Securities held at broker-dealers are covered by the FDIC and are not covered by SIPC.
- C. SIPC protects brokerage accounts, and FDIC protects bank deposits.
- D. SIPC coverage is only for securities, and FDIC coverage is only for cash.
正解：C
解説：
Step by Step Explanation:
* SIPC Coverage: Protects customers of brokerage firms against the loss of securities and cash due to broker-dealer insolvency, but it does not protect against market losses.
* FDIC Coverage: Protects bank deposits (checking, savings, CDs) up to $250,000 per depositor, per institution.
* Incorrect Options:
* A: SIPC covers both securities and cash held at brokerage firms (within limits).
* C & D: Money market mutual funds are not FDIC insured, and securities are not covered by the FDIC.
References:
* SIPC Overview: SIPC Coverage.
* FDIC Insurance: FDIC Coverage.
質問 # 97
Which of the following responses best describes a short sale?
- A. A sale of securities that results in a loss
- B. A sale of securities that the investor had purchased in his cash account but had not yet paid for
- C. A sale of securities that results in an unsecured debit balance in the investor's account
- D. A sale of securities that the investor does not own
正解：D
解説：
Step by Step Explanation:
* Short Sale Definition: Involves selling borrowed securities with the expectation of repurchasing them at a lower price.
* Investor Ownership: Short sales do not involve securities already owned by the seller.
* Other Options: None of the other choices accurately define a short sale.
References:
* SEC Regulation SHO (Short Selling): SEC Short Sales.
質問 # 98
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